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  中國證監會在2015年正式頒布互聯網期貨開戶規范,這一政策規范了互聯網期貨開戶操作流程,落實期貨開戶實名制,保護客戶權益。全國期貨公司應參照本指南建立健全互聯網開戶流程和相關制度,規范期貨開戶操作。

 

  一、客戶身份識別

  (一) 期貨公司接受客戶申領數字證書前,應要求客戶在線提供以下資料:

  1.身份證號碼、證件有效期、聯系地址等信息;

  2.二代身份證的原件正、反面彩色圖片;

  3.本人在線拍攝的頭部正面照;

  4.動態密碼驗證的移動電話號碼;

  5.期貨公司認為必要的其他資料。

 

  (二)期貨公司對客戶進行身份驗證:

  1.客戶身份證圖片和本人正面照清晰有效;

  2.身份證圖和客戶拍攝的頭像是同一人;

  3.客戶提供的證件是在有效期內;

  4.對客戶提交的身份證號碼和姓名進行驗證(如全國公民身份信息查詢服務系統能夠反饋身份證照片,應檢查客戶上傳的身份證圖片和全國公民身份信息查詢服務系統反饋的身份證照片一致);

 

  (三)期貨公司安排開戶人員對客戶進行審核,實時視頻審核至少包含以下內容:

  1.應主動向客戶出示開戶人員姓名和執業資格證號等信息;

  2.通過比對客戶提供的身份證圖片,確保視頻對象是客戶本人;

  3.在視頻審核過程中,本人出現在視頻采集鏡頭中,所持身份證與上傳的身份證圖像一致;

  4.客戶確認自愿開立期貨賬戶;

  5.客戶確認本人提供的開戶信息真實有效;

  6.期貨公司認為必須審核的其他內容。

 

  二、數字證書

  (一) 期貨公司應確保客戶完成身份識別后方可申請數字證書。

  (二) 期貨公司應指導客戶在線閱讀并同意簽署《個人數字證書申請責任書》,并進行證書密碼設置。通過數字證書,方能對開戶協議等進行電子簽名。

  (三) 期貨公司應指導客戶在安裝有本人數字證書的計算機或手機終端上辦理互聯網開戶手續。

 

  三、風險揭示

  (一) 期貨公司應向客戶講解《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》等風險揭示文件。

  (二)期貨公司對客戶進行風險揭示后應當由客戶以勾選等形式進行確認。

 

  四、投資者適當性管理

  (一) 期貨公司在互聯網開戶時應對客戶進行適當性調查,調查內容包括但不限于:

  1.客戶基本信息:年齡、個人職業、教育程度等;

  2.相關投資經歷:證券投資經驗、期貨投資經驗等;

  3.客戶資產情況:預計入市資金、資金來源、家庭年總收入、可供投資金額等;

  4.投資風險偏好:年期望回報及可承受損失預期等;

  5.其他信息:愿意接受何種服務、希望何種形式接受投資者教育等內容。

 

  (二) 期貨公司應當對申請金融期貨交易編碼的客戶進行適當性審核及綜合評估,內容包括但不限于:

  1.客戶金融期貨仿真交易經歷、金融資產狀況以及信用狀況等;

  2.應要求客戶在線參加適當性知識測試,并對答題情況進行回訪,要求客戶承諾電子試卷為本人獨立完成;

  3.查看客戶交易經歷是否符合適當性要求;

  4.驗證客戶申請交易編碼前一交易日可用資金是否符合適當性要求。

 

  (三) 期貨公司應要求客戶根據投資者適當性管理的相關要求,將交易經歷、金融資產狀況、信用狀況等相關證明材料電子化,并通過互聯網傳送至期貨公司,由期貨公司予以審核及保存。

 

  五、合同簽署

  客戶采用互聯網方式簽署《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》、《期貨經紀合同》等法規或監管機構要求簽署的文件的,期貨公司應當通過數字簽名方式進行操作。


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2.大連商品交易所:大豆、豆油、塑料、棕櫚油、 玉米、焦炭、焦煤、鐵礦石、雞蛋。
3.鄭州商品交易所:小麥、棉花、白糖、pta、 菜油、稻谷、甲醇、玻璃。
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